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招商银行、广发银行因违反信用信息、反洗钱等相关管理规范被罚款

时间:2023-01-05   访问量:1020

12月30日,根据中国人民银行行政处罚公示信息,招商银行、广发银行因违反信用信息、反洗钱等相关管理规范被罚款3423.5万元、3484元.8万。

招商银行涉及的违法行为类型如下:

1.违反账号管理规定;

2.违反结算管理规范;

3.违反特约商户实名制管理规定;

4.违反支付机构备用金管理规范;

5.违背rmb反假有关规定;

6.占用财政存款或资金;

7.违反财政科目设置和使用规定;

8.违反信用数据采集、提供、查询及相关管理规范;

9.未按规定履行客户身份识别责任;

10.未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告;

11.与身份不明的用户交易或为客户设立匿名账户、假名账户;

12.违反个人金融信息保护规定;

13.违反金融营销宣传管理规范。

同时,时任招商银行交易银行部总经理侯伟荣、时任招商银行零售金融总部副总经理庄东燕、时任招商银行信用卡中心总经理刘嘉隆、时任招商银行金融总部总裁兼战略客户部总经理钟德胜、时任招商银行法律合规部总经理夏样芳、时任招商银行运营管理部总经理吴越、时任招商银行首席客户经理(一级)姜然、时任招商银行客户部总经理陈晨、时任招商银行零售金融总部总经理助理唐芳、时任招商银行金融总部总经理杨法德等10人受到处罚。

广发银行涉及的违法行为类型如下:

1.违背rmb反假有关规定;

2.违背rmb管理规范;

3.占用财政存款或资金;

4.违反国库管理的其他规定;

5.违反信用数据采集、提供、查询及相关管理规范;

6.未按规定履行客户身份识别责任;

7.未按规定存储客户身份信息和交易明细;

8.未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告;

9.与身份不明的用户进行交易。

同时,时任广发银行信用卡中心电营管理部总经理夏金、时任广发银行信用卡中心电营管理部副总经理顾佳伟、时任广发银行信用卡中心决策管理部征信合作初级主任苏荣华、时任广发银行信用卡中心决策管理部数据合作初级专家刘艾珊、时任广发银行信用卡中心合规总监李恒、时任广发银行研发中心总经理李怀根、时任广发银行运营流程管理部总经理黄惠亮、时任广发银行法律合规部总经理洪文健、时任广发银行反洗钱中心主任秦颖、时任广发银行银行部总经理罗佳、时任广发银行零售信贷部总经理蔡月平、时任广发银行财富部总经理张华等12人受到处罚


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